Was ist ein ADV Formular

Ein ADV Form wird verwendet, wenn Anlageberater müssen bei der Securities and Exchange Commission oder bundesstaatlichen Wertpapierkommissionen registrieren Wenn Änderungen an bestehenden Registrierungen vorgenommen werden müssen, ist eine Papierversion diese Form auch verwendet werden Es gibt zwei Versionen des ADV Form One und das andere ist eine elektronische Version

Die ADV Form hat drei Teile, die den ersten Teil versucht, die Einheit, die die Einreichung wird die Anwendung in einigen Fällen ist dies eine Person zu identifizieren; in anderen Fällen, wird dies ein Geschäft sein

Neben Informationen über die Anwendung Einheit, Fragen werden auch von Unternehmen, die Kontrolle oder die Ausübung Autorität über die Vorgänge des Antragstellers, fragte der erste Teil der ADV Form enthält zahlreiche Pläne Diese fragen Sie nach Informationen über direkte Eigentümer, indirekte Eigentümer, und Disziplinar werden Maßnahmen sowohl der Antragsteller und deren Tochtergesellschaften

Der nächste Abschnitt der Form, Teil 1B, sammelt Informationen von staatlichen Behörden Nicht jeder wird erforderlich, um in diesem Teil Es ist nur notwendig zu füllen, wenn ein Unternehmen will mit den staatlichen Behörden zu registrieren benötigt

Der dritte Abschnitt, als Teil II bekannt ist, fordert der Broschüre von der Anwendung Einheit Typischerweise wird die Anwendung Unternehmen den aktuellen Prospekt-Datei, wenn es erforderlich ist, diejenigen, die bereits SEC registriert sind nicht verpflichtet, diese Teil der Anmeldung bei der SEC Sie Datei einfach sind erforderlich, um die Änderungen am Datei zu halten, falls sie angefordert werden staatliche Regeln können unterschiedlich sein

Die ADV Formular muss jedes Jahr aktualisiert Dies sollte innerhalb von 90 Tagen nach Ende des Geschäftsjahres erfolgen werden Es gibt bestimmte Informationen, die unverzüglich im Falle von Änderungen geändert werden

Jede Anwendung muss ein Execution-Seite Es gibt drei mögliche Ausführungs Seiten One ist für die Bewohner Vereinigten Staaten Ein weiterer ist für nicht US-Bürger Die dritte ist erforderlich bei der Anmeldung mit den staatlichen Behörden verwendet werden, umfassen

Elektronische ADV Formen werden durch den Anlageberater Registrierung Depository, die von der SEC gesponsert wird Um dieses System zugreifen eingereicht, muss der Antragsteller einen Antrag mit der FINRA Entitlement-System Beide Websites sind Benutzername und Passwort geschützt sind

Einreichung eines ADV Form beinhaltet im Allgemeinen Gebühren Es ist nicht nur für den Antragsteller, das Formular vollständig und korrekt ausgefüllt wichtig; es ist auch wichtig, dass die Antragsteller, die erforderliche Zahlung gehören Wenn eines dieser Dinge nicht abgeschlossen ist, ist es wahrscheinlich, dass die Anwendung nicht verarbeitet werden

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